科創(chuàng)板的上市流程大體上可以分為兩個階段,首先,由需要上海證券交易所科創(chuàng)板上市的企業(yè)向上海證券交易所報送上市申請文件;隨后由上海證券交易所對企業(yè)提供資料進(jìn)行審核與公開披露,確認(rèn)無問題后,由證監(jiān)會做出是否同意上市的決定。
科創(chuàng)板上市具體流程:
1.發(fā)行人委托保薦人通過上交所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送發(fā)行上市申請文件;
2.上交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi),對文件進(jìn)行核對,作出是否受理的決定,并在網(wǎng)站公示(發(fā)行人補(bǔ)正時限最長不超過30個工作日);
3.上交所受理發(fā)行上市申請文件當(dāng)日,發(fā)行人在上交所網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(不能含有股票發(fā)行價格信息)等文件(上交所受理發(fā)行上市申請文件后10個工作日內(nèi),保薦人應(yīng)以電子文檔形式報送保薦工作底稿和驗證版招股說明書);
4.交易所按照規(guī)定的條件和程序,3個月內(nèi)作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見(回復(fù)上交所所審核問詢的時間總計不超過3個月);
5.證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序,20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。(主要關(guān)注交易所發(fā)行上市審核內(nèi)容有無遺漏,審核程序是否符合規(guī)定,以及發(fā)行人在發(fā)行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規(guī)定。可以要求交易所進(jìn)一步問詢。)
6.上交所5個工作日決定是否受理(補(bǔ)正不超過30個工作日)
7.上交所作出是否統(tǒng)一發(fā)行上市的審核意見(6個月:其中上交所3個月內(nèi)作出是否同意發(fā)行上市的審核意見,發(fā)行人等回復(fù)問詢的時間不超過3個月)
8.證監(jiān)會20個工作日作出是否同意注冊的決定。
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